近日，中共廣東省委辦公廳、廣東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的實施方案》并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實，全文如下。

　　為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見〉的通知》精神，切實加強(qiáng)資本市場執(zhí)法司法體系建設(shè)，依法打擊資本市場違法活動，進(jìn)一步推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合我省實際提出如下方案。

　　一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想。堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，堅持市場化、法治化方向，堅持建制度、不干預(yù)、零容忍，完善依法從嚴(yán)打擊證券違法活動體制機(jī)制，強(qiáng)化金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風(fēng)險，為維護(hù)我省良好金融生態(tài)，加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。

　　（二）目標(biāo)要求。到2022年，我省依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制基本建立，執(zhí)法能力和專業(yè)化水平顯著增強(qiáng)，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。到2025年，符合我省實際的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制更加健全，執(zhí)法能力進(jìn)一步提升，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。

　　二、嚴(yán)格貫徹執(zhí)行資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度

　　（三）嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)。貫徹執(zhí)行刑法修正案（十一）、新修訂的證券法等法律和國家證券領(lǐng)域有關(guān)法規(guī)制度，及時偵辦、查處證券違法犯罪大案要案，形成打擊證券違法活動的高壓震懾態(tài)勢，全面提升全省證券市場監(jiān)管質(zhì)效。

　　（四）完善糾紛化解機(jī)制。推動因虛假陳述等引發(fā)民事賠償?shù)淖C券糾紛特別代表人訴訟在省內(nèi)落地，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代為向損害上市公司利益的相關(guān)責(zé)任主體追責(zé)。進(jìn)一步完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，持續(xù)推廣“示范判決+糾紛調(diào)解”工作模式，提升調(diào)解組織化解證券期貨糾紛的能力和效率。支持廣州仲裁委員會、華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會、珠海仲裁委員會等仲裁機(jī)構(gòu)加大證券仲裁規(guī)則創(chuàng)新力度，積極參與證券糾紛化解。

　　（五）強(qiáng)化市場約束機(jī)制。推動構(gòu)建過罰相當(dāng)?shù)闹薪闄C(jī)構(gòu)責(zé)任追究制度，督促中介機(jī)構(gòu)切實履行“看門人”職責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，堅決依法打擊各類違法違規(guī)規(guī)避退市的行為。發(fā)揮證券行業(yè)協(xié)會自律管理職能，建立教育引導(dǎo)與監(jiān)督檢查并重機(jī)制，從前端扼制證券違法犯罪活動苗頭。

　　三、完善依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機(jī)制

　　（六）完善證券案件偵查體制機(jī)制。加強(qiáng)一線偵查力量建設(shè)，優(yōu)化全省公安機(jī)關(guān)證券犯罪偵查編制資源配置。探索證監(jiān)部門與公安機(jī)關(guān)在線索研判、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、事實認(rèn)定、數(shù)據(jù)共享、情報導(dǎo)偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。

　　（七）完善證券案件檢察體制機(jī)制。加強(qiáng)證券領(lǐng)域檢察隊伍專業(yè)化建設(shè)，推動在省檢察院組建金融犯罪辦案團(tuán)隊。完善檢察機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)協(xié)同配合機(jī)制，采取檢察提前介入等方式，會商研判案件線索、犯罪事實、證據(jù)規(guī)格、法律適用等問題，共同研究新型重大疑難復(fù)雜案件。涉嫌重大犯罪案件線索移送公安機(jī)關(guān)時，同步抄送檢察機(jī)關(guān)。

　　（八）完善證券案件審判體制機(jī)制。加強(qiáng)廣州、深圳等證券期貨交易所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理，充分發(fā)揮金融審判職能作用。深化金融審判專業(yè)化改革，建立健全專家咨詢制度和專業(yè)人士擔(dān)任人民陪審員的專門機(jī)制。在有條件的中級法院配備專業(yè)人員專門審理金融民商事案件和涉金融行政案件。落實由中級法院和同級檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級別管轄。加大證券違法行為行政處罰、司法判決的執(zhí)行力度，建立省內(nèi)法院共享執(zhí)行依據(jù)等聯(lián)動機(jī)制，簡化強(qiáng)制執(zhí)行申請程序，提高強(qiáng)制執(zhí)行效率。

　　（九）加強(qiáng)辦案、審判基地建設(shè)。在廣州、深圳等有條件的地級以上市公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)設(shè)立證券犯罪偵查基地、檢察基地和審判基地，并由對應(yīng)的檢察院、法院分別負(fù)責(zé)提起公訴、審判，通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對證券犯罪案件適當(dāng)集中管轄。

　　（十）落實屬地風(fēng)險處置責(zé)任。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)前提下，強(qiáng)化各級政府屬地責(zé)任，堅持底線思維和“一盤棋”思想，落實金融風(fēng)險防控機(jī)制，對重大突發(fā)風(fēng)險事件實行“一位分管領(lǐng)導(dǎo)和一個部門牽頭負(fù)責(zé)、成立一個工作專班跟進(jìn)處置、制定一個專項工作方案統(tǒng)籌應(yīng)對、統(tǒng)一一個口徑上報和發(fā)布信息”的“四個一”應(yīng)對機(jī)制，做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險防范處置工作。落實常態(tài)化情報監(jiān)測預(yù)警，建立證券違法重大案件快速反應(yīng)機(jī)制，嚴(yán)防風(fēng)險疊加外溢。加強(qiáng)證監(jiān)部門與地方政府及有關(guān)部門之間的信息互通和執(zhí)法合作，落實資本市場重大違法案件內(nèi)部通報制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護(hù)等阻力和干擾。持續(xù)加強(qiáng)各類地方交易場所日常監(jiān)管和風(fēng)險監(jiān)測，將打擊處置非法交易場所作為重點，依法打擊各種非法證券期貨活動。

　　四、強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法

　　（十一）依法嚴(yán)厲查處大案要案。堅持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、背信損害上市公司利益、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，要嚴(yán)肅清查追償，限期整改。在期限內(nèi)未完成整改或新發(fā)生資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題的，依法嚴(yán)厲查處。加大對證券發(fā)行人控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任，對參與、協(xié)助財務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。加大刑事打擊力度，加快推進(jìn)相關(guān)案件刑事偵查、起訴和審判工作。依法嚴(yán)格控制緩刑適用。建立大案要案查處綜合保障機(jī)制，暢通個案信息快速便捷查詢渠道。

　　（十二）依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動。堅決取締非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)站、直播平臺、微信公眾號等網(wǎng)絡(luò)媒介，堅決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強(qiáng)場外配資監(jiān)測，依法堅決打擊規(guī)模化、體系化場外配資活動。嚴(yán)格核查證券投資資金來源合法性，嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)涉地方交易場所案件的行政處置與司法審判工作銜接，有效防范區(qū)域性金融風(fēng)險。

　　（十三）加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法。強(qiáng)化對債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，重點打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、擅自改變資金用途、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。

　　（十四）依法加大基金監(jiān)管力度。加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管，強(qiáng)化信息披露和從業(yè)人員監(jiān)管，做好風(fēng)險處置工作，保護(hù)基金持有人合法利益。加大對私募投資基金監(jiān)管力度，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。

　　五、進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作

　　（十五）加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)監(jiān)管合作。健全與港澳金融管理部門的溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，圍繞信息交流、風(fēng)險防范、監(jiān)管合作等主題，進(jìn)一步加強(qiáng)粵港澳三地資本市場監(jiān)管交流與協(xié)調(diào)，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)合作與信息交流。探索加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式，積極參與粵港澳大灣區(qū)金融治理，推動建立打擊粵港澳大灣區(qū)跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。

　　（十六）加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作。采取切實措施做好直接或間接境外證券發(fā)行上市相關(guān)公司風(fēng)險及突發(fā)情況應(yīng)對。加強(qiáng)跨境信息提供機(jī)制與流程的規(guī)范管理。

　　（十七）落實資本市場法律域外適用制度。嚴(yán)格落實證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，加強(qiáng)資本市場涉外審判工作。

　　六、提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平

　　（十八）增強(qiáng)證券執(zhí)法能力。采取多種形式，促進(jìn)證監(jiān)、公安、檢察、法院等部門加強(qiáng)人員和業(yè)務(wù)相互交流協(xié)作，增強(qiáng)行政執(zhí)法、刑事偵查、檢察和審判工作力量。建立公安機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門常態(tài)化協(xié)查機(jī)制。保障證監(jiān)部門依法履行職責(zé)，落實執(zhí)法權(quán)限。加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，持續(xù)推動證券犯罪案件辦案標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，完善行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制，積極營造公平公正的法治環(huán)境。

　　（十九）提升科技監(jiān)管執(zhí)法效能。有效運用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，建設(shè)證券期貨違法活動監(jiān)測預(yù)警平臺，實現(xiàn)對全省證券期貨市場參與方的追蹤，及時抓取異常行為風(fēng)險點。研究制定符合證券期貨市場特征的風(fēng)險評價模型體系。建立健全跨部門信息共享協(xié)作機(jī)制，依托數(shù)字政府建設(shè)，加強(qiáng)司法、財政、市場監(jiān)管、金融、海關(guān)、稅務(wù)、通信等部門信息互通，推進(jìn)證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)。推廣應(yīng)用廣東省行政執(zhí)法信息平臺和行政執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺，全面提升證券監(jiān)管執(zhí)法信息化、智能化水平。

　　七、加強(qiáng)資本市場信用體系建設(shè)

　　（二十）加強(qiáng)資本市場誠信監(jiān)管。完善資本市場失信懲戒和守信激勵制度，依法對失信行為進(jìn)行懲戒和約束，加強(qiáng)對守信行為的倡導(dǎo)和褒揚(yáng)，引導(dǎo)鼓勵資本市場主體遵守誠信原則。按照國家失信懲戒措施清單實施懲戒，提高資本市場主體失信成本。依法依規(guī)將資本市場誠信信息納入廣東省公共信用信息平臺，加強(qiáng)信息歸集、公開、共享、查詢和應(yīng)用。

　　八、加強(qiáng)組織保障和監(jiān)督問責(zé)

　　（二十一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)各部門要高度重視資本市場執(zhí)法司法工作，切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來，明確職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)同配合，落實工作責(zé)任，確保各項任務(wù)落到實處。成立省打擊資本市場違法活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管金融工作的省領(lǐng)導(dǎo)同志任組長，省有關(guān)單位為成員單位；辦公室設(shè)在廣東證監(jiān)局，由廣東證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)同志兼任辦公室主任。領(lǐng)導(dǎo)小組要加大對重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問題。日常工作由廣東證監(jiān)局會同省地方金融監(jiān)管局、省公安廳共同負(fù)責(zé)。

　　（二十二）加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和宣傳教育。做好立體化打擊證券違法活動的新聞輿論工作，多渠道多平臺強(qiáng)化對重點案件的執(zhí)法宣傳。充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，向市場傳遞零容忍明確信號，推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。加強(qiáng)投資者宣傳教育，引導(dǎo)投資者增強(qiáng)價值投資意識和風(fēng)險識別能力。密切監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)輿情，及時處置重大案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)的負(fù)面輿情，加大對網(wǎng)絡(luò)跟風(fēng)炒作、編造、傳播虛假惡意信息等的處置力度，穩(wěn)定市場信心。

　　（二十三）加強(qiáng)監(jiān)督問責(zé)。堅持全面從嚴(yán)治黨，堅決落實深化金融領(lǐng)域反腐敗工作要求。執(zhí)法司法機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作，堅決查處金融風(fēng)險背后各種腐敗問題，涉及有關(guān)單位和公職人員的問題線索按照管理權(quán)限，按程序移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理，同時注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場風(fēng)險。優(yōu)先查處可能影響資本市場重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險的案件，以及監(jiān)管工作人員與市場人員內(nèi)外勾連等案件。發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督、檢察監(jiān)督和訴訟監(jiān)督作用，強(qiáng)化對監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)的規(guī)范與監(jiān)督。對不嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任。