廣東省知識產權局關于軟科學研究

計劃項目的管理辦法

　　（廣東省知識產權局2014年2月8日以粵知〔2014〕14號發布　自2014年3月1日起施行）

第一章　總　則

　　第一條　為加強知識產權軟科學研究計劃項目的規范化、制度化管理，提高知識產權軟科學為決策服務的水平，推進知識產權戰略實施，加快建設知識產權強省，特制定本辦法。

　　第二條　知識產權軟科學研究計劃項目管理，遵循職責明確、管理規范、公開公正、簡明高效的原則。

　　第三條　知識產權軟科學研究計劃項目管理主要包括申報、立項、實施、檢查、結題、成果應用、獎懲等環節。

　　第四條　知識產權軟科學研究計劃項目包括重點項目、一般項目。

　　重點項目應圍繞廣東省知識產權戰略綱要實施和強省建設的重大理論和實際問題、影響我省知識產權事業發展全局的難點熱點問題及由省知識產權局確定的其他問題開展研究。

　　一般項目主要是對廣東省知識產權創造、管理、保護、運用、服務、宣傳教育等具體問題的研究，以及由省知識產權局確定的其他問題的研究。

　　第五條　省知識產權局負責知識產權軟科學研究計劃項目的管理，具體工作由軟科學研究計劃項目歸口管理處室承擔。

　　第六條　省知識產權局建立知識產權軟科學研究計劃項目評審專家庫。專家庫由從事知識產權教學、研究、管理、工作實務的專家組成，專家參與具體項目的立項和結題評審等工作。

第二章　項目申報與立項

　　第七條　知識產權軟科學研究計劃項目的申報立項工作采用申請審定或招投標的方式，具體項目采用的方式在符合國家和省有關規定基礎上由省知識產權局確定。

　　第八條　具有獨立法人資格的國內高等院校、科研院所、社會團體、政府機關、企事業單位均可按規定申報或投標知識產權軟科學研究計劃項目。項目的負責人和課題組人員應符合下列條件：

　　（一）項目負責人應具有較強的理論知識、實踐經驗及相關課題研究的工作積累，必須在研究的全過程中擔負實質性的研究與協調組織工作；

　　（二）課題組人員應有較強的基礎理論知識，熟悉軟科學研究的一般方法，具有開展相應軟科學研究的能力和水平；

　　（三）項目負責人和課題組人員研究的項目，原則上每年度不得超過一個。

　　第九條　項目立項的評價指標主要包括必要性、創新性、科學性、前瞻性、可行性、課題負責人學術水平、經費預算的合理性、項目承擔單位研究能力等。

　　第十條　省知識產權局根據本省知識產權事業發展需要，結合國家和本省重大決策，每年向有關單位征集軟科學選題方向及內容，確定年度知識產權軟科學研究計劃項目的選題方向和重點，發布項目申報指南或招標通知。

　　第十一條　項目申報立項：

　　（一）項目申報單位根據申報指南或招標通知，按要求填寫《廣東省知識產權局軟科學研究計劃項目申請書》。申請書經本單位和歸口管理部門出具意見后，作為申報或投標文件報送省知識產權局。

　　（二）省知識產權局組織成立專家評審委員會，依照本辦法第十一條對申報或投標的項目進行評審。

　　（三）省知識產權局根據專家評審結果，審定立項或中標項目，并下發立項或中標通知。

第三章　項目實施與管理

　　第十二條　研究項目實行合同制管理。項目承擔單位應當在收到立項通知后，按通知要求與省知識產權局簽訂《廣東省知識產權局軟科學研究計劃項目合同書》。逾期不簽訂合同的視為自動放棄，省知識產權局有權另選項目承擔單位。

　　第十三條　項目承擔單位應嚴格履行合同，確保研究任務的正常實施。

　　第十四條　項目研究的時間跨度原則上為一年，研究起止時間以合同約定為準。

　　項目逾期未完成時，項目承擔單位應向省知識產權局提交延期書面申請和項目進展情況書面報告，延期時間不得超過三個月。

　　第十五條　項目實施過程中，項目承擔單位對項目負責人、成果形式、項目計劃進度等合同內容或發生可能影響項目按期完成的重要事項進行變更或調整的，需經雙方協商一致后變更。

　　第十六條　項目實施過程中取得重大進展和突破，或發生可能影響項目按期完成的重要事項，或發生難以協調的重大問題時，項目承擔單位應及時向省知識產權局報告。

　　第十七條　項目承擔單位應當在項目實施過程中期（以項目時間跨度中期為準），向省知識產權局提交《廣東省知識產權局軟科學研究計劃項目中期執行情況表》。

　　第十八條　省知識產權局應適時檢查具體項目的進展情況，并對項目實施過程中出現的問題及時進行處理。

第四章　經費管理與使用

　　第十九條　省知識產權局對所立項目提供項目經費。對于有特殊意義的重點項目，省知識產權局可以給予重點經費支持。

　　第二十條　項目經費應當實行專項管理，專款專用。項目承擔單位應認真編制項目經費預算，合理安排開支，保證完成項目的實際需要。

　　第二十一條　項目經費的使用范圍主要包括調查研究費、資料費、翻譯費、會議費、印刷費、管理費和直接為項目研究服務的其他費用。

　　第二十二條　鼓勵各地級以上市知識產權局設立知識產權軟科學研究經費，支持本地區知識產權軟科學研究，或對省級知識產權軟科學研究項目提供配套經費支持。

第五章　項目結題與應用

　　第二十三條　省知識產權軟科學研究項目結題采取會議評審和材料評審兩種方式，由省知識產權局根據評審意見審定結題。結題所需經費從項目經費中開支或由項目承擔單位負責解決。

　　第二十四條　重點項目采取會議評審結題，由省知識產權局組織5名或以上相關專家對項目進行會議評審，通過聽取項目承擔單位的項目執行情況介紹、質詢、討論等方式，形成評審意見。

　　一般項目采取材料評審結題，由項目承擔單位組織3名或以上相關專家通過書面材料審查方式進行評審，形成項目評審意見。

　　省知識產權局認為必要時，可以自行從知識產權軟科學研究項目評審專家庫中組織專家對項目進行結題評審。

　　具體項目承擔人員不能擔任該項目的評審專家。

　　第二十五條　申請結題的項目應符合以下條件：

　　（一）已完成合同約定的研究任務；

　　（二）項目承擔單位或人員對結題申請書內容無異議；

　　（三）項目內容無知識產權等權屬糾紛；

　　（四）項目經費使用符合規定；

　　（五）申請材料完整。

　　第二十六條　項目結題程序如下：

　　（一）項目完成后，項目承擔單位應在合同規定的研究時限內，向省知識產權局提出結題申請，提交《廣東省知識產權局軟科學研究計劃項目結題審批書》、最終研究報告全文及摘要各一式四份及電子件；

　　（二）評審結題未能通過的，允許項目研究人員在三個月內對成果進行修改并重新申請結題；

　　（三）結題通過后，項目承擔單位應向省知識產權局提交最終研究成果（須附不少于5000字的成果摘要）一式四份及其內容光盤1張。

　　第二十七條　研究項目形成的知識產權歸屬，由項目合同約定。

　　第二十八條　項目在申報成果、參加評獎活動或公開發表時均應在顯著位置標示“廣東省知識產權局軟科學研究計劃項目”。

　　第二十九條　項目成果中涉及重大保密事項、數據的，要注明密級。

　　第三十條　省知識產權局有權使用軟科學研究項目成果作為決策資源，可出版、發表其研究成果，并編制“軟科學研究報告”，在一定范圍內發放，供有關部門決策參考。

　　第三十一條　項目成果提出的決策方案、政策建議以及重大項目的論證結果，凡對廣東省經濟、科技、社會發展具有重要決策參考價值的，由省知識產權局會同項目完成單位共同推動成果應用和轉化，或建議其他單位進行成果應用和轉化，對應用和轉化成績突出的項目成果應推薦參加國家知識產權局優秀軟課題評選。

第六章　項目績效與責任

　　第三十二條　省知識產權局對項目實施績效突出、取得重大進展或突出成果的單位或個人，將在項目后續研究中給予支持。

　　第三十三條　省知識產權局對項目實行信用記錄管理制度，記錄項目承擔單位和項目負責人按期結題情況及研究成果質量。對于信用記錄良好的項目承擔單位和項目負責人，同等條件下將在項目申報、立項等方面給予優先考慮。

　　第三十四條　省知識產權局對因項目承擔單位或項目負責人自身原因導致不能繼續執行的項目，省知識產權局可以向項目承擔單位和項目歸口管理部門發送中止合同通知書，并可責令退回項目經費。

　　第三十五條　有下列情形之一的，省知識產權局可以視情節給予責令退回項目經費，通報批評的處理：

　　（一）在合同規定的研究時限結束后兩個月內仍未提出結題申請并沒有說明正當理由的；

　　（二）第一次結題未能通過，經修改后重新結題仍未能通過；

　　（三）與審定立項的內容嚴重不符；

　　（四）逾期不提交延期申請，或延期到期仍不能完成。

　　第三十六條　有下列情形之一，情節嚴重的，省知識產權局可以撤銷項目，責令退回項目經費，并給予通報批評的處理：

　　（一）研究成果含有反對憲法確定的基本原則的內容；

　　（二）剽竊他人成果；

　　（三）研究成果學術質量低劣；

　　（四）省知識產權局認為應當撤銷項目的其他情形。

　　第三十七條　對被撤銷的項目，省知識產權局將向項目承擔單位及歸口管理部門發送撤銷項目通知書，記入信用記錄，并可追回項目經費。該項目負責人二至五年內不得申請新的知識產權軟科學研究計劃項目。

第七章　附　則

　　第三十八條　本辦法自2014年3月1日起實施。2008年發布的《廣東省知識產權局軟科學研究項目管理辦法》（粵知協函〔2008〕56號）同時廢止。