商資函[2016]第954號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市商務主管部門，各自由貿易試驗區、國家級經濟技術開發區：

　　為深化外商投資管理體制改革，2016年9月3日，第十二屆全國人大常委會第二十二次會議審議通過對《外資企業法》等四部法律的修正案，決定將不涉及國家規定實施準入特別管理措施的外商投資企業設立及變更由審批改為備案管理。為確保法律修訂的順利實施，經國務院批準，國家發展改革委、商務部發布2016年第22號公告，對外商投資特別管理措施的范圍予以明確。同時，商務部發布了《外商投資企業設立及變更備案管理暫行辦法》（商務部令2016年第3號，以下簡稱《備案辦法》），對備案適用范圍、備案程序、監督管理和法律責任等內容作出規范。《備案辦法》發布后，各地外商投資企業設立及變更備案工作進展順利。為強化事中事后監管，切實做好對外商投資企業及其投資者履行備案義務的監督檢查工作，現就有關事項通知如下：

　　一、提高認識，強化事中事后監管責任意識

　　各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市商務主管部門，各自由貿易試驗區、國家級經濟技術開發區相關機構（以下簡稱備案機構）要深入貫徹國務院關于簡政放權、放管結合、優化服務等改革精神，充分認識監督檢查工作對于履行事中事后監管責任的重要意義，按照《備案辦法》及《外商投資企業設立及變更備案監督檢查指引》（見附件）細化工作方案，強化責任落實，加強組織建設，做好對監督檢查執法人員的培訓，確保事中事后監管“跟得上、管得住”。

　　二、履職盡責，確保監督檢查工作取得實效

　　備案機構應按照各級政府建立權力清單、責任清單制度的相關要求，將外商投資企業設立及變更備案監督檢查納入政府權力和責任體系，依法依規開展監督檢查工作。

　　監督檢查應以抽查方式為主，備案機構應按照“雙隨機、一公開”的原則制定年度抽查計劃，結合工作實際確定抽查比例和頻率，突出可操作性和實效性，通過現場檢查、依法查閱或者要求被檢查人提供有關材料等手段，重點對外商投資企業及其投資者是否履行備案手續，備案信息是否真實、準確、完整，以及是否履行備案機構作出的行政處罰決定等方面進行監督檢查。

　　在實施監督檢查時，備案機構應認真甄別備案事項是否存在可能觸發國家安全審查的情形。省級商務主管部門可通過主動與相關行業主管部門、行業協會溝通等方式進行判斷，對可能屬于外商投資安全審查范圍的，應及時向商務部提交相關安全審查信息。根據商務部反饋結果，繼續實施備案和監督檢查，或書面要求相關外商投資企業的外國投資者向商務部提出安全審查申請。

　　三、信息共享，加強部門協同監管 

　　備案機構應逐步建立并完善與公安、國有資產、海關、稅務、工商、證券、外匯等部門的協同監管和信息共享工作機制，加強與相關監管部門的管理聯動。鼓勵備案機構會同相關部門開展聯合檢查、綜合執法和聯合懲戒，形成監管合力，并與全國商務綜合執法體制改革試點工作做好銜接。

　　四、規范檢查，保障企業和投資者合法權益

　　備案機構應依照《行政處罰法》等相關法律法規要求，制定備案、監督檢查和執法人員行為規范，建立健全監督檢查和執法回避制度，規范監督檢查和執法程序，提高監督檢查和執法效能。備案機構應暢通外商投資企業及其投資者的救濟渠道，保障其合法權益，在實施監督檢查過程中，避免對外商投資企業正常生產經營活動造成干擾。

　　省級商務主管部門應于每年1月31日前將本區域上一年度監督檢查工作總結及本年度抽查計劃報商務部（外資司）；各自由貿易試驗區、國家級經濟技術開發區的相關機構應于每年1月15日前將上一年度監督檢查工作總結及本年度抽查計劃報省級商務主管部門匯總。在監督檢查工作中遇有問題，請及時與商務部（外資司）聯系。

　　附件：外商投資企業設立及變更備案監督檢查指引

商務部

2016年12月13日