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廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)

《廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股

改革實(shí)施方案》的通知

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各地級以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實(shí)施方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。實(shí)施中遇到的問題，請徑向省科技廳反映。

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廣東省人民政府辦公廳

2015年7月18日

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廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革實(shí)施方案

　　第一條　為貫徹落實(shí)《中共廣東省委廣東省人民政府關(guān)于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的決定》（粵發(fā)〔2014〕12號）和《廣東省人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》（粵府〔2015〕1號）的精神，開展經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革工作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，特制定本實(shí)施方案。
　　第二條　堅持改革創(chuàng)新、權(quán)責(zé)一致、利益共享、激勵與約束并重的原則，積極推動我省科技成果產(chǎn)出率高、科技成果推廣應(yīng)用基礎(chǔ)較好的高等院校和科研院所開展技術(shù)入股改革工作。本實(shí)施方案適用于利用財政資金設(shè)立的高等院校和科研院所等單位。
　　第三條　改革科技成果類無形資產(chǎn)處置方式。高等院校和科研院所可自主決定對其持有的科技成果采取技術(shù)入股方式開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，有關(guān)主管部門和財政部門對高等院校和科研院所科技成果的使用、處置和收益分配不再進(jìn)行審批或備案。涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科技成果技術(shù)入股，嚴(yán)格按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定實(shí)施。
　　第四條　深化收益分配及激勵制度改革。高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業(yè)，應(yīng)從該科技成果技術(shù)入股股權(quán)或收益中提取不低于50%的比例，分配給高等院校或科研院所的科研負(fù)責(zé)人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻(xiàn)人員。科技人員所獲科技成果技術(shù)入股獎勵股權(quán)權(quán)屬授予個人所有。高等院校和科研院所科技成果技術(shù)入股收益在完成重要貢獻(xiàn)人員的股權(quán)收益分配后，留歸單位的部分，納入單位預(yù)算實(shí)行統(tǒng)一管理，處置收入不上繳國庫，可用于獎勵從事基礎(chǔ)研究的科研人員。科技成果技術(shù)入股所獲收益用于人員激勵的支出部分，暫不納入績效工資管理。
　　第五條　建立重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。高等院校和科研院所要建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，探索建立事業(yè)導(dǎo)向、利益驅(qū)動并重的科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制，鼓勵科技成果技術(shù)入股或有償轉(zhuǎn)讓，開展科技人員持股改革。開展經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股工作中涉及的重要事項，須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決策。
　　第六條　制定科技成果技術(shù)入股改革方案。高等院校和科研院所要制定本單位科技成果技術(shù)入股改革方案。改革方案要明確推進(jìn)思路、任務(wù)目標(biāo)、管理辦法、實(shí)施步驟、組織保障等內(nèi)容，充分聽取本單位科技人員的意見，提交職工代表大會討論，在單位內(nèi)進(jìn)行公示，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決策后，報主管部門和財政部門備案。
　　第七條　成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)委員會（以下簡稱技術(shù)委員會）。高等院校和科研院所要成立技術(shù)委員會，負(fù)責(zé)組織科技成果價值評估和擬訂技術(shù)入股方案。技術(shù)入股方案應(yīng)明確技術(shù)入股收益激勵對象、激勵方式、獎勵比例和科技成果收益獎勵等內(nèi)容。激勵對象僅限于對科技成果創(chuàng)造及轉(zhuǎn)化作出直接和重要貢獻(xiàn)的科技人員（包含擔(dān)任行政職務(wù)的科技人員）。技術(shù)入股方案由技術(shù)委員會確定，在單位內(nèi)進(jìn)行公示，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定后實(shí)施。
　　第八條　運(yùn)用市場機(jī)制科學(xué)確定科技成果技術(shù)入股價格。高等院校和科研院所可通過技術(shù)市場掛牌交易、拍賣或者協(xié)議定價等方式確定科技成果技術(shù)入股的價格。實(shí)行協(xié)議定價的，應(yīng)在本單位公示科技成果名稱、擬交易價格以及技術(shù)入股方案等重要內(nèi)容。
　　第九條　建立健全科技成果技術(shù)入股相關(guān)制度。高等院校和科研院所要建立有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的崗位管理、考核評價和獎勵制度，完善科技人員職稱評審政策，將專利創(chuàng)造、標(biāo)準(zhǔn)制定及技術(shù)入股等作為職稱評審的重要依據(jù)。科技人員參與職稱評審與崗位考核時，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況與論文指標(biāo)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額與縱向課題指標(biāo)均應(yīng)同等對待。
　　第十條　健全科技成果市場化收益回報激勵機(jī)制。推動科技人員利用科技成果技術(shù)入股進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或股權(quán)流動，鼓勵高等院校和科研院所建立科技成果市場化收益回報激勵機(jī)制，依法采取科技成果轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、許可等方式，促進(jìn)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化。
　　第十一條　鼓勵科研人員在事業(yè)單位和企業(yè)間合理流動。高等院校和科研院所的科研人員經(jīng)所在單位批準(zhǔn)，可保留基本待遇到企業(yè)開展創(chuàng)新工作或創(chuàng)辦企業(yè)。在高等院校和科研院所設(shè)立一定比例流動崗位，鼓勵有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人才到高等院校和科研院所兼職。
　　第十二條　依法依規(guī)實(shí)施科技成果技術(shù)入股工作。鼓勵科技成果技術(shù)入股優(yōu)先在廣東省內(nèi)實(shí)施。科技成果技術(shù)入股涉及向境外轉(zhuǎn)讓的，要依法履行審批程序。對列入《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中禁止出口以及其他影響、損害國家競爭力和國家安全的科技成果，禁止向境外轉(zhuǎn)讓。
　　第十三條　建立年度報告制度。高等院校和科研院所要向省級科技行政主管部門和財政行政主管部門報送上一年度科技成果技術(shù)入股相關(guān)情況，主要包括獲得的科技成果、科技成果技術(shù)入股、收益及分配等內(nèi)容。
　　第十四條　規(guī)范擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股。成立由分管省領(lǐng)導(dǎo)為召集人，相關(guān)部門參加的廣東省經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股改革聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）。擔(dān)任處級以下（含處級）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股事宜，由高等院校和科研院所領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定；擔(dān)任廳級以上（含廳級）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員參與技術(shù)入股報聯(lián)席會議審批。嚴(yán)禁未作貢獻(xiàn)人員利用職務(wù)便利獲取科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)權(quán)益。對領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)獲取科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)權(quán)益的行為，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
　　第十五條　建立健全評價體系。省級科技等行政主管部門要將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用等作為對高等院校、科研院所及科技人員審查評價、資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)，并建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系。
　　第十六條　共同推動改革工作。省直各有關(guān)單位要大力支持改革創(chuàng)新，準(zhǔn)確把握法律和政策界限，共同營造良好創(chuàng)新環(huán)境，保障高等院校和科研院所及科技人員開展科技成果技術(shù)入股所獲收益。財政、國有資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)和監(jiān)察等行政主管部門對高等院校和科研院所技術(shù)入股方案中明確給予個人獎勵的股份或出資比例等股權(quán)要予以承認(rèn)，并切實(shí)落實(shí)國有資產(chǎn)確權(quán)、國有資產(chǎn)變更、知識產(chǎn)權(quán)作價量化獎勵個人等相關(guān)事項。科技人員以所獲獎勵股權(quán)成為被投資公司股東或者發(fā)起人的，在辦理工商登記時，工商行政主管部門應(yīng)對該公司章程中的公司股東或發(fā)起人及其出資方式、出資額等事項，或相應(yīng)的變更內(nèi)容予以登記或備案。
　　第十七條　本方案自印發(fā)之日起實(shí)施，具體由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。