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廣東省人民政府關于印發廣東省

碳排放權交易試點工作實施方案的通知

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各地級以上市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

　　現將《廣東省碳排放權交易試點工作實施方案》印發給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到的問題，請徑向省發展改革委反映。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月7日

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廣東省碳排放權交易試點工作實施方案

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　　根據國務院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》、《廣東省國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》的有關要求和國家發展改革委開展碳排放權交易試點的工作部署，為扎實做好我省碳排放權交易試點工作，推動運用市場機制以較低成本完成控制溫室氣體排放目標，制定本方案。

　　一、指導思想和工作目標

　　（一）指導思想。

　　圍繞加快轉型升級、建設幸福廣東核心任務，加強政府引導和市場運作，進一步提高企業和社會各界控制溫室氣體排放的意識。充分發揮市場機制對完成“十二五”節能、減碳約束性指標和能源消費總量控制目標的重要作用，創新促進產業轉型升級和區域協調發展的體制機制。借鑒國內外經驗，結合我省實際，完善制度設計，為國家建立碳排放權交易市場探索經驗。

　　（二）工作目標。

　　到2015年，基本建立碳排放權在市場主體之間和地區之間合理配置的管理工作體系，初步形成適應省情、制度健全、管理規范、運作良好的碳排放權交易機制和在全國有重要地位的區域碳排放權交易市場。

　　到2020年，省內碳排放權交易機制不斷成熟完善，省際碳排放權交易機制基本建立。

　　二、總體安排

　　（一）交易產品。

　　我省碳排放權交易產品以碳排放權配額為主，即由政府發放給企業等市場主體量化的二氧化碳排放權益額度。經國家或我省備案，基于項目的溫室氣體自愿減排量作為補充交易產品，并積極探索創新交易產品。

　　（二）交易主體。

　　我省碳排放權交易主體是政府納入控制碳排放總量的企業（以下簡稱控排企業），積極探索引入投資機構和其他市場主體參與交易。政府向控排企業發放碳排放權配額，對控排企業碳排放進行監督管理。控排企業按照所獲配額履行控制碳排放責任，并可通過配額交易獲得經濟收益或排放權益。

　　（三）交易平臺。

　　我省碳排放權交易平臺是廣州碳排放權交易所，碳排放權交易活動通過交易平臺進行。

　　（四）工作階段。

　　我省碳排放權交易試點工作分三期安排，第一期（2012年-2015年）為試點試驗期，第二期（2016年-2020年）為試驗完善期，第三期（2020年后）為成熟運行期。

　　三、主要任務

　　逐步建立健全政府對企業等市場主體碳排放的監督管理機制，形成碳排放權交易促進節能、減碳約束性指標完成和產業結構調整的市場機制，保障碳排放權交易的順利開展。

　　（一）建立碳排放信息報告和核證機制。

　　1．建立企業碳排放信息報告制度。參照重點用能單位范圍，合理確定要求報告碳排放信息的重點企業（以下簡稱報告企業），并逐步擴大范圍。所有控排企業均納入實施碳排放信息報告的范圍。

　　2．建立控排企業碳排放信息核證制度。培育并委托具備相關資質的第三方專業機構，對控排企業報告的碳排放信息進行核證。

　　3．建設碳排放信息報告核證系統。建設相應電子信息系統，為企業報告和第三方專業機構核證碳排放信息提供便利。

　　（二）建立碳排放權配額管理機制。

　　1．加強碳排放總量管理。按照碳排放強度逐年降低、碳排放總量增幅逐年降低和相關約束性指標的要求，結合經濟社會發展實際，科學合理確定全省、各地市碳排放總量目標，為碳排放權配額管理提供依據。

　　2．科學合理發放碳排放權配額。綜合考慮經濟社會發展趨勢和重大項目建設情況，合理確定政府可監管的年度碳排放權配額總量指標。制定相應規則，向控排企業發放碳排放權配額，并將符合規模要求的有關新建固定資產投資項目納入配額指標管理。推動相關企業建立碳資產管理制度。

　　3．建設碳排放權配額注冊登記系統。建設相應電子信息系統，用于注冊配額賬戶和登記配額，詳細記錄配額發放、變更、注銷等有關情況。

　　（三）建立碳排放權交易運作機制。

　　1．規范建設廣州碳排放權交易所。按照國家有關規定，將廣州碳排放權交易所建設成為我省和全國的碳排放權交易平臺，為我省和全國碳排放權交易市場做好服務。

　　2．制定碳排放權交易的業務規則。制定并不斷完善碳排放權交易過程涉及的交易撮合、價格形成、配額交割、審查核證、資金清算、信息披露、風險控制、委托代理、爭議調解等方面的業務規則，并按此開展交易活動。碳排放權交易活動應遵循公開、公平、公正的原則。

　　3．建設碳排放權交易系統。建設相應電子信息系統，實現碳排放權配額網上競價交易、交易賬戶注冊、交易信息登記等功能，為碳排放權交易活動開展提供完備的硬件和軟件環境。

　　4．建立碳排放權交易監管機制。加強對碳排放權交易活動和碳排放權交易所運營的監督管理，碳排放權交易所要對交易過程進行監督管理。

　　（四）開展溫室氣體自愿減排交易。

　　按照國家《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》規定，積極推動省內機構、企業、團體和個人參與國家溫室氣體自愿減排交易。

　　（五）探索建立省際碳排放權交易機制。

　　探索與其他省（市）建立省際碳排放權交易機制，爭取國家支持，在條件成熟時啟動實施。

　　四、保障措施

　　（一）加強組織領導。

　　在省開展國家低碳省試點工作聯席會議框架下建立省碳排放權交易試點專責協調領導小組，由省發展改革委主任擔任組長，廣州市政府和省發展改革委負責同志擔任副組長，省經濟和信息化委、財政廳、林業廳、國資委、統計局、物價局、質監局、法制辦、金融辦，廣州市發展改革委、金融辦、廣州碳排放權交易所負責同志為成員，領導小組辦公室設在省發展改革委。省發展改革委作為全省碳排放和碳排放權交易的主管部門，負責統籌協調碳排放權交易試點工作。成立省碳排放權交易機制研究設計工作小組，省內有關專家作為成員，邀請國家級專家擔任顧問。省、市各有關單位要加強協調配合，細化工作任務，加快工作進度。

　　（二）加強相關法規制度建設。

　　制定我省碳排放權管理和交易暫行辦法，明確碳排放權交易的主體范圍、報告核證、配額發放、交易機構、監管責任等規定。根據試點情況，及時總結經驗，提出應對氣候變化或碳排放管理相關立法計劃，適時啟動立法程序。

　　（三）加強能力建設。

　　加強碳排放權交易相關基礎研究，不斷完善工作思路和方法。務實開展對外交流合作，學習借鑒國內外先進經驗。推動碳排放權交易相關咨詢、核證等專業服務機構發展并加強管理。廣泛開展碳排放權交易專題培訓。

　　（四）加大資金支持力度。

　　省低碳發展專項資金要按照有關規定，大力支持符合條件的碳排放權交易體制機制研究以及工作體系等項目建設。

　　（五）加強宣傳引導。

　　廣泛宣傳碳排放權交易的原理、規則和相關政策措施，引導企業等市場主體積極落實控制溫室氣體排放責任，參與碳排放權交易。

　　五、試點試驗期（2012年-2015年）主要安排

　　（一）實施碳排放信息報告的企業范圍。

　　報告企業范圍是我省行政區域內2011年-2014年任一年排放1萬噸二氧化碳（或綜合能源消費量5000噸標準煤）及以上的工業企業，具體名單由省發展改革委會省有關部門研究確定，并根據工作進展情況和所屬行業特點，分期、分步組織上述企業報告碳排放信息。研究將交通運輸、建筑行業的重點企業納入碳排放信息報告范圍。

　　（二）實施碳排放總量控制和配額交易的企業范圍。

　　控排企業范圍是我省行政區域內電力、水泥、鋼鐵、陶瓷、石化、紡織、有色、塑料、造紙等工業行業中2011年-2014年任一年排放2萬噸二氧化碳（或綜合能源消費量1萬噸標準煤）及以上的企業，具體名單由省發展改革委會省有關部門研究確定，并根據工作進展情況和所屬行業特點，分期、分步組織上述企業實施碳排放總量控制，開展配額交易。“十二五”期末力爭將交通運輸、建筑行業的相關企業納入碳排放總量控制和配額交易范圍。

　　（三）配額發放。

　　省發展改革委要根據控排企業2010年-2012年二氧化碳歷史排放情況，結合所屬行業特點，一次性向控排企業發放2013年-2015年各年度碳排放權配額。根據宏觀經濟形勢，參考企業報告的上一年度碳排放情況，適時對企業當年度碳排放權配額進行合理調整。實行碳排放權有償使用制度，碳排放權配額初期采取免費為主、有償為輔的方式發放。

　　省發展改革委要對節能審查結果為年綜合能源消費量1萬噸標準煤及以上的新建固定資產投資項目進行碳排放評估，并根據評估結果和全省年度碳排放總量目標，免費或部分有償發放碳排放權配額。此類項目是否獲得與碳排放評估結果等量的碳排放權配額，可作為各級投資主管部門履行審批手續的重要依據。

　　（四）配額使用。

　　省發展改革委要在每年度規定時間內將控排企業配額賬戶中與上一年度實際（經核證）碳排放量相等的碳排放權配額扣除，抵消企業上一年度實際碳排放量。控排企業年度配額剩余部分可出售或結轉至下一年度（2015年截止）使用，但配額不足部分應在規定時間內購買補足，以履行控制碳排放責任。綜合運用經濟、法律、技術和必要的行政手段，切實加強對相關企業履行控制碳排放責任的監督管理。新建項目業主所獲碳排放權配額在項目建成投產前不得交易流通，待項目建成投產后可按照有關規定核轉為可流通配額。

　　（五）補充機制。

　　省發展改革委要會省有關部門結合我省實際，參照國家有關要求，對林業碳匯等項目類型制定“廣東省核證（溫室氣體）自愿減排量”備案規則和操作辦法。省內項目經國家備案的“中國核證自愿減排量”或我省備案的“廣東省核證自愿減排量”可按規定納入碳排放權交易體系。

　　（六）工作進度。

　　我省碳排放權交易試點第一期著重在部分重點行業開展建立碳排放權交易機制的試點試驗，分為三個階段開展。

　　1．籌備階段（2012年-2013年上半年）。啟動基于項目的溫室氣體自愿減排交易。制定相關規范性文件和業務規則，建立碳排放信息報告核證、碳排放權配額注冊登記、碳排放權交易監督管理等工作體系，正式掛牌成立碳排放權交易所。

　　2．實施階段（2013年下半年-2014年）。啟動基于配額的碳排放權交易，不斷完善碳排放權管理和交易體系。開展建立省際碳排放權交易機制的前期研究，加強建立省際碳排放權交易機制的工作協調。

　　3．深化階段（2015年）。推動溫室氣體自愿減排交易、省內碳排放權交易順利開展，力爭率先啟動省際碳排放權交易試點工作。開展碳排放權交易試點工作總結評估，研究“十三五”碳排放權交易工作思路和實施方案。

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