粵府辦〔2005〕99號(hào)

轉(zhuǎn)發(fā)省國資委關(guān)于加快我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)意見的通知

各地級(jí)以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　省國資委《關(guān)于加快我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的意見》業(yè)經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

廣東省人民政府辦公廳

二〇〇五年十二月六日

關(guān)于加快我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的意見

（省國資委二〇〇五年十月十二日）

　　2003年以來，為規(guī)范國有、集體資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)交易行為，我省初步建立起以廣州、深圳、珠海三個(gè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為主的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)體系，對(duì)推動(dòng)國有產(chǎn)權(quán)有序流動(dòng)，規(guī)范國有企業(yè)改制等發(fā)揮了積極作用。但我省產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)普遍存在交易量小、交易規(guī)則不統(tǒng)一、監(jiān)管不到位等問題，并且產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)分割、有關(guān)法規(guī)不健全，不能充分發(fā)揮有效配置社會(huì)資源的功能作用，這與我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求不適應(yīng)，也與廣東的經(jīng)濟(jì)地位不相稱。因此，充分整合省內(nèi)現(xiàn)有資源，建立規(guī)范統(tǒng)一、有效監(jiān)管的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，對(duì)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，促進(jìn)各類產(chǎn)權(quán)的有序流動(dòng)，增強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)資源的配置能力，繁榮我省資本市場(chǎng)，提升我省經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，具有重要意義。根據(jù)省委、省政府《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的決定》精神，現(xiàn)就加快我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)提出如下意見：

　　一、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的總體思路和發(fā)展規(guī)劃

　　（一）總體思路。

　　按照大力發(fā)展廣東資本市場(chǎng)，重點(diǎn)抓質(zhì)量、規(guī)范和效益的要求，以企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易為契機(jī)，從建設(shè)多層次資本市場(chǎng)的高度，在全省發(fā)展利用資本市場(chǎng)總體規(guī)劃框架內(nèi)，建設(shè)我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)及其監(jiān)督管理體系，整合現(xiàn)有資源，形成為各類所有制企業(yè)服務(wù)的統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)——南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心，并逐步將南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心的服務(wù)區(qū)域從省內(nèi)拓展到泛珠江三角洲地區(qū)，最終形成泛珠江三角洲產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)。

　　（二）發(fā)展規(guī)劃。

　　我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展分兩步走：

　　第一步，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見》（國辦發(fā)〔2003〕96號(hào)）、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財(cái)政部令第3號(hào)）、《關(guān)于國有集體資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范交易行為的通知》（粵府〔2003〕75號(hào)）以及中紀(jì)委有關(guān)完善產(chǎn)權(quán)交易制度的要求，推動(dòng)我省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易，建立我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)體系與監(jiān)管框架，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、信息披露、交易規(guī)則、審核鑒證和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為，鼓勵(lì)、引導(dǎo)民營和外資企業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易。同時(shí)，整合現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)資源，組建南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心，建立全省統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，爭(zhēng)取成為從事中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的平臺(tái)。

　　第二步，以“9＋2”合作為契機(jī)，延伸南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心服務(wù)鏈，聯(lián)合泛珠江三角洲各省區(qū)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，組建以廣東為龍頭的泛珠江三角洲產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)。該市場(chǎng)地域上覆蓋泛珠江三角洲區(qū)域，交易標(biāo)的涵蓋各類所有制企業(yè)產(chǎn)權(quán)。在泛珠江三角洲產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)順利運(yùn)行的基礎(chǔ)上，構(gòu)筑和發(fā)展泛珠江三角洲區(qū)域性資本市場(chǎng)，促進(jìn)泛珠江三角洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　二、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的原則

　　我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)，要有利于建立全省統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)體系，提高省內(nèi)現(xiàn)有各產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的要素整合程度；有利于匯集全省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易信息，提高產(chǎn)權(quán)交易規(guī)模，進(jìn)一步活躍產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)；有利于制訂全省統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易規(guī)則，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管，防止不規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為；有利于國有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略調(diào)整和企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展；有利于在立足本省的基礎(chǔ)上，輻射泛珠江三角洲其他省區(qū)，為泛珠江三角洲區(qū)域提供產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)，促進(jìn)泛珠江三角洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展。

　　我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)過程中要堅(jiān)持以下原則：

　　一是公平、公開、公正的原則。產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管、交易鑒證等職能與交易經(jīng)紀(jì)行為分開，避免發(fā)生產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員的不合理現(xiàn)象。

　　二是市場(chǎng)發(fā)展的原則。按照平等互利、共同發(fā)展的內(nèi)在要求，對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)資源進(jìn)行整合，優(yōu)化資源配置。

　　三是服務(wù)廣泛的原則。整合后的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)要成為促進(jìn)各類所有制企業(yè)產(chǎn)權(quán)跨地區(qū)有序流轉(zhuǎn)的交易平臺(tái)，為國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略調(diào)整和促進(jìn)民營、外資及混合經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　三、加快我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的主要措施

　　（一）建立南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心。

　　南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心是面向全省為全社會(huì)提供產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的平臺(tái)，不以營利為目的，其主要職責(zé)是：制定統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易規(guī)則和服務(wù)規(guī)范；為產(chǎn)權(quán)交易提供信息服務(wù)、鑒證服務(wù)和股權(quán)托管服務(wù)；進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易新品種的開發(fā)設(shè)計(jì)等。該中心負(fù)責(zé)行業(yè)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，整合與對(duì)外拓展我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，組建泛珠江三角洲產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)。

　　南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心以公司制方式組建。鑒于今后一段時(shí)間內(nèi)我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的交易標(biāo)的仍主要是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的實(shí)際，南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心在成立之初采取國有控股的股份制公司形式，由省國資委屬下的國有投資公司作為其國有控股股東。具體組建工作，由省國資委負(fù)責(zé)。

　　南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心的資本金由股東投資形成。省國有控股股東的資金由省國資委從省屬國有資產(chǎn)收益中投入，其余股東的資金由廣州、深圳、珠海三市產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)或各地級(jí)以上市其他投資機(jī)構(gòu)投入。

　　南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心按照《公司法》規(guī)范運(yùn)作，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，接受省政府產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)聯(lián)席會(huì)議及其辦公室的監(jiān)督管理。省國資委可以委派獨(dú)立董事和監(jiān)事參與南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心的法人治理，監(jiān)督南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心及其經(jīng)營班子合法合規(guī)經(jīng)營。

　　（二）完善和規(guī)范全省產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。

　　1.南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員范圍要突破區(qū)域限制，省內(nèi)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)均可參加，也可以拓寬到境內(nèi)外的其他組織和個(gè)人。只要符合南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心會(huì)員條件，均可自愿申請(qǐng)成為南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心的會(huì)員。南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心組織協(xié)調(diào)各會(huì)員，明確定位與分工，共同建設(shè)省內(nèi)統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)。

　　2.廣州、深圳、珠海等產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心的會(huì)員，可以從事投行業(yè)務(wù)等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，實(shí)行規(guī)范運(yùn)作，其交易場(chǎng)所可根據(jù)實(shí)際情況，在實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)之后，作為南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心的異地交易場(chǎng)所。

　　（三）建立我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管體系。

　　1.省政府建立產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議），由省政府分管副秘書長任聯(lián)席會(huì)議召集人，省國資委主任任副召集人，成員包括省國資委、經(jīng)貿(mào)委、監(jiān)察廳、財(cái)政廳、勞動(dòng)保障廳、國土資源廳、建設(shè)廳、物價(jià)局、工商局、金融辦，廣東證監(jiān)局等單位負(fù)責(zé)人，辦公室設(shè)在省國資委。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)制定與落實(shí)全省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，監(jiān)管全省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)等。聯(lián)席會(huì)議不干預(yù)也不參與經(jīng)營。聯(lián)席會(huì)議辦公室具體履行產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的日常監(jiān)督管理職能，包括負(fù)責(zé)制定具體的市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易實(shí)施常規(guī)性的監(jiān)督和管理，查處產(chǎn)權(quán)交易違規(guī)行為等。南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員依法進(jìn)行管理及資質(zhì)認(rèn)定、年審等。

　　2.逐步完善我省三個(gè)層次的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)框架體系。第一層次是省政府聯(lián)席會(huì)議及其辦公室的監(jiān)管層次，第二層次是以南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心為代表的交易層次，第三層次是產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、省屬企業(yè)、境內(nèi)外其他組織和個(gè)人等南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心的會(huì)員單位，這些企業(yè)、組織和個(gè)人均以南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心會(huì)員的身份，按相應(yīng)的會(huì)員管理辦法開展業(yè)務(wù)，并且接受省政府聯(lián)席會(huì)議及其辦公室的監(jiān)管。

　　各部門要各司其職，分工負(fù)責(zé)，積極支持我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展；各地級(jí)以上市要采取得力措施，積極配合和支持我省產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)整合和建設(shè)，督促并確保所屬企業(yè)的國有、集體產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)規(guī)范交易。